監視の巻

らくらくISO9001講座

口語訳 ISO14001：2004

監視の巻

4.5　活動の監視・予防・再発防止
　　4.5.1　監視・測定
　　4.5.2　法律や外部との約束の遵守
　　4.5.3　不適合の処置・是正処置と予防処置
　　4.5.4　記録
　　4.5.5　内部監査

4.6　マネジメントレビュー

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4.5　活動の監視・予防・再発防止

4.5.1　監視・測定

◆監視・測定の実施
　　◇ルールを決める

　会社は、《大きな環境の変化》【著しい環境影響】につながる（つながるかもし
れない）業務や活動について、管理のポイントとなる値（次の項の①～③）を、日
常的あるいは定期的に、監視や測定をすること。

　その値の監視や測定の方法をルールとして決めること。

　このルールを実行すること【実施】

　状況の変化に応じて適切にルールを改めること【維持】。

　　◇監視・測定の種類

監視や測定には、次の3種類がある。

　① 環境を表わす数値（汚染物質の濃度、騒音、使用電力量など）を直接計る

　　　もの

　② 仕事が問題なく進んでいることを監視するもの（処理した数量、仕事の進捗

　　　度など）

　③ 《環境のために何をどこまで変えるのか（長期計画）》　【環境目的】

　　　《環境のために何をどう変えるのか（年度計画）》【環境目標】

　　　について、活動の進捗状況を確認するもの

　　◇記録

　これらの、監視や測定から得たデータに加え、それを分析し評価した結果を合
わせて書面（記録）に残すこと。

◆監視・測定機器の管理

　監視・測定機器は、ルールを決めて校正や精度管理をしたものを用いること。そ
のために仕組みを作り、実施すること。

　校正や精度管理の記録を残すこと。

4.5.2　法律や外部との約束の遵守

4.5.2.1　法律で決められた基準値の監視

　　◇ 会社（組織）は、法令の遵守を約束しており、それを定期的に確認すること。

　・法律で決められた通りに業務を処理し、記録していることを確認する。

　・法律で決められた届出や報告を行っていることを確認する。

　・法律で定められた環境基準値を守っていることを、定期的に監視または測定

　する。

　これらについて、ルールを決めること。

　このルールを実行すること【実施】

　状況の変化に応じて適切にルールを改めること【維持】。

　　◇ 定期的な監視・測定の結果を記録に残すこと。　

4.5.2.2　外部と約束した事項の監視

　　◇ 法律以外の外部との約束についても、守られているかどうか監視すること。これ

は、前項の法律の基づく監視（4.5.2.1）に含めても良いし、別のルールでも良い。

　　◇ 定期的な監視・測定の結果を記録に残すこと。

4.5.3　不適合の処置・是正処置と予防処置

◆不適合の処置

　会社は、環境に関して基準から外れていること【不適合】がわかったら、ただちに
その被害を小さくするための処置をとること。それ以外でも、ルールから外れてい
る【不適合】場合には、修正すること。

　会社は、不適合が発生したら、再発防止の対策【是正処置】を行うこと。

　会社は、不適合や環境汚染の恐れがある場合には、未然防止の対策【予防
処置】を行うこと

◆是正処置と予防処置

　会社は、不適合の処置、是正処置、予防処置に関してルールを決めること。こ
のルールを実行し【実施】、また状況の変化に応じて適切に改めること【維持】。

ａ）不適合の内容（発生している問題）を把握すること。状況に応じて、応急処置

　　で不適合の発生をストップし、環境汚染の拡大を防止する対策を行うこと。

ｂ）不適合の原因を調査し、はっきりさせること。

　　見つけた原因を取り除いて、不適合の再発を防止すること（是正処置）。

ｃ）この不適合に対して、さらに予防処置の必要ないかを判断すること。必要な

　　場合には、決めた対策を実施すること（予防処置）。

ｄ）実施した是正処置や予防処置の結果を、記録に残すこと。

ｅ） 是正処置や予防処置の結果が良かったかどうかを評価すること。

　実施する是正処置や予防処置は、問題の大きさや、発生した環境への影響の
重大さに応じて、バランスの取れた内容とすること。

　是正処置や予防処置の結果として、文書（ルールを文書化したもの）の変更が
必要になったら、確実に実行すること。

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4.5.4　記録

◆記録の作成と維持

　会社（組織）は、自社が環境を良くする仕組み【環境マネジメントシステム】を守
り、ISO14001にしたがっていることを証明するために、必要な記録を決めて作成
すること。

作成した記録は、正しく保管すること【維持】。

◆記録の管理方法

記録の作成と、保管は以下のようにすること。

　① 何の記録かすぐに分かるようにする（表題、見出しなど）【識別】

　② 損傷・劣化・紛失しないように保存する【保存・保護】

　③ すぐに探し出せるように整理しておく【検索】

　④ 保管期間を決める

　⑤ 誰がどのように廃棄するのかをきめ、実施する

　記録は、読みやすく、何の記録か分かるように作り【識別可能】、製品ロットや日
時を指定すれば、関係する記録が出せるように管理すること【追跡可能】

4.5.5　内部監査

◆内部監査の目的

会社は、内部監査を定期的に行うこと

内部監査は、次の目的のために行う

ａ）環境に関わる仕組み（環境マネジメントシステム）がどうなっているかを

　　確かめる

１） ISO14001や自社で定めたルールが守られているか

２）環境を良くする仕組み【環境マネジメントシステム】が順調に動い

　　ているか。また、状況の変化に応じて適切に改められているか。

ｂ）この監査の結果を経営者に報告する

◆内部監査の計画

会社は内部監査の計画を作ること【策定】。

この計画を実行すｊること【実施】

状況の変化に応じて適切に計画を改めること【維持】

内部監査の計画の中では、監査する仕事の重要さと、今までの監査の成績を考
慮して、部門ごとの監査の頻度や内容を変えること。

◆内部監査の方法

内部監査のやり方に関してルールを決めること。

このルールを実行すること【実施】。

状況の変化に応じて適切にルールを改めること【維持】。

ルールの中で次の点について決めること。

　　１） ① 監査の計画（責任者と実施方法）　　

　　　　 ② 監査の実施（責任者と実施方法）

　　　　 ③ 監査結果の報告（責任者と実施方法）

　　　　 ④ 監査の記録の保管（責任者と実施方法）

　　２） ① 監査の基準をどのように決めるか　　

　　　　 ② 監査の範囲をどのように決めるか

　　　　 ③ 監査の頻度をどのように決めるか　　

　　　　 ④ 監査の方法をどのように決めるか

　監査員の選定や、監査の実施には、客観性と公正性を持って当たってください
（特に、監査員は自分の仕事を監査しないように配置する）。

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4.6　マネジメントレビュー

◆マネジメントレビューの内容
　　◇ 経営トップは、環境に関わる仕組み（環境マネジメントシステム）が上手く働いて

いるかどうか評価し、指示を与える機会（マネジメントレビュー）を作ること。その実
施間隔（時期）を決めること。

　　◇ マネジメントレビューでは、次の観点で仕事の仕組みを評価すること。

　① 環境に関わる仕組み（環境マネジメントシステム）は適切か【適切】

　② 実態とずれていないか【妥当】

　③ 予定通りの結果を出しているか【有効】

　　◇ マネジメントレビューでは、次の点について結論を出すこと

　① 環境方針、【環境目的】、【環境目標】を改める必要があるか

　② その他、環境を良くする仕組み【環境マネジメントシステム】を改められる部

　　　分があるか

　③ 環境を良くする仕組み【環境マネジメントシステム】を変えなければならない

　　　部分があるか

　　◇ マネジメントレビューの結果を記録し、保管すること

◆マネジメントレビューへの報告事項【インプット】

　マネジメントレビューを行うに当たって、次の情報【インプット】を経営者に報告す
ること。

　ａ）内部監査の結果／法律や外部との約束を守ることができたか

　ｂ）外部からの苦情／その他の外部からの意見や情報交換の内容

　ｃ）環境管理の実績（監視や測定の結果）

　ｄ）【環境目的】、【環境目標】の達成状況や進捗状況

　ｅ）再発防止活動【是正処置】と未然防止【予防処置】の結果

　ｆ）以前のマネジメントレビューで決まったことへの対応状況

　ｇ）環境に関する周囲の状況の変化（法律の変更、外部との約束の変更、その

　　　他）

　ｈ）改善のための提案

◆マネジメントレビューに基づく指示【アウトプット】

経営者が出す指示【アウトプット】の中で、次のことを決めること。

　① 環境方針の変更が必要か。必要な場合にはその実施について決める。

　② 【環境目的】や【環境目標】の変更が必要か。必要な場合にはその実施につ

　　　いて決める。

　③ その他、環境に関わる仕組みの変更が必要か。必要な場合にはその実施

　　　について決める。

マネジメントレビューの指示事項は、"環境の改善につながる活動を続けてゆく"
【継続的改善】ことについての約束と、つじつまが合っていること。

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